1、上市公司股权分置改革是通过（）之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程。
Ⅰ.债券持有人
Ⅱ.流通股股东
Ⅲ.优先股股东
Ⅳ.非流通股股东
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：C
解析：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东（Ⅳ正确）和流通股股东（Ⅱ正确）之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
2、下列各顶中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。
A.A股账户
B.基金账户
C.期权账户
D.B股账户
正确答案是：D
解析：人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票（即B股，也称境内上市外资股）而设置的。
3、深圳证券交易所交易证券的托管制度是（）。
Ⅰ.自动托管
Ⅱ.随处通买
Ⅲ.哪买哪卖
Ⅳ.转托不限
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：A
解析：深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管（Ⅰ正确），随处通买（Ⅱ正确），哪买哪卖（Ⅲ正确），转托不限（Ⅳ正确）。
4、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债、其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
A.银行存款
B.股票
C.期货
D.有价证券
正确答案是：A
解析：全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于银行存款、在一级市场购买国债、其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
5、目前我国股票的担保业务包括（）。
Ⅰ.股票质押融资
Ⅱ.融资融券交易
Ⅲ.不动产抵押融资
Ⅳ.证券回购
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：A
解析：目前我国股票的担保业务包括股票质押融资（Ⅰ正确）、融资融券交易（Ⅱ正确）。
6、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。
A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
正确答案是：D
解析：投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为委托。
7、一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格（）。
A.不变
B.不确定
C.下降
D.上升
正确答案是：C
解析：中央银行采取紧缩的货币政策，减少货币供应，资金普遍吃紧，流入股票市场的资金减少，投资者纷纷卖出股票离场，使对股票市场的需求大为减少，交易萎缩，股价下跌。
8、下列属于非柜台委托的是（）。
Ⅰ.人工电话委托或传真委托
Ⅱ.自助和电话自动委托
Ⅲ.网上委托
Ⅳ.柜台委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：B
解析：委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。非柜台委托包括人工电话委托或传真委托（Ⅰ正确），自助和电话自动委托（Ⅱ正确），网上委托（Ⅲ正确）。
9、不确定价格，委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的是（）。
A.市价委托
B.限价委托
C.停止损失委托
D.停止损失限价委托
正确答案是：A
解析：不确定价格，委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的是市价委托。
10、下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：D
解析：证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件之一是：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。（Ⅲ错误）
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