Ⅰ．不能在各业务部门之间进行比较
Ⅱ．没有包含杠杆效应
Ⅲ．没有考虑不同业务部门之间的分散化效应
Ⅳ．不能准确地衡量头寸规模控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
2.证券投资基金收入的构成包括（）。
Ⅰ．利息收入；
Ⅱ．营业收入；
Ⅲ．变现收入；
Ⅳ．投资收益。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
3.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。
Ⅰ．口头或书面警示；
Ⅱ．约见谈话；
Ⅲ．要求相关投资者提交书面承诺；
Ⅳ．限制相关证券账户交易。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
4.金融衍生工具按交易场所可以分为（）。
Ⅰ．交易所交易的衍生工具；
Ⅱ．OTC交易的衍生工具；
Ⅲ．独立衍生工具；
Ⅳ．嵌入式衍生工具
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
5.证券市场监管是指证券管理机关运用（），对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。
Ⅰ．法律手段；
Ⅱ．经济手段；
Ⅲ．必要的行政手段；
Ⅳ．刑事手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
《金融市场基础知识》必
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