Ⅰ．对证券、期货相关机构的财务报表审计；
Ⅱ．对证券、期货相关机构的净资产验证；
Ⅲ．对证券、期货相关机构的营利预测审核；
Ⅳ．对证券、期货相关机构进行审慎监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
2.金融期权中，属于实值期权的有（）。
Ⅰ．看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
Ⅱ．看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格
Ⅲ．看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格
Ⅳ．看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
3.市场风险包括（）。
Ⅰ．利率风险；
Ⅱ．汇率风险；
Ⅲ．股票风险；
Ⅳ．商品风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
4.合格境外机构投资者经批准可以投资（）。
Ⅰ．交易所挂牌交易的股票；
Ⅱ．交易所挂牌交易的债券；
Ⅲ．证券投资基金；
Ⅳ．交易所挂牌交易的权证
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
5.下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。
Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行；
Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后；
Ⅲ．期限在15年以上；
Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
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