考点速记 | 证券市场基本法律法规-中国CIIA考试网

　　证券从业资格考试大纲是大家复习备考的基础，掌握了大纲要求的考点，即使出现超纲题，大家拿到60的及格分也是没有问题的，精选大纲要求的考点与考题，每天3分钟，轻松拿下考试。

　　01.大纲考点

　　证券发行和交易的“三公”原则

　　重要程度：★★★★

　　02.考点速记

　　1.公开原则

　　公开原则包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息要公开。

　　2.公平原则

　　公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。

　　3.公正原则

　　公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。

　　03.精选真题

　　1、以下属于公开原则的有（）。

　　I.公正地办理证券交易中的各项手续

　　II.公正地处理证券交易中的违法违规行为

　　III.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

　　IV.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　2、证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于“三公”原则的说法中，正确的有（）。

　　Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化

　　Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息

　　Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位

　　Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　3、证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有（）。

　　A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏

　　B.盈利预测、误导性陈述和遗漏

　　C.虚假记载、误导性陈述和遗漏

　　D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

　　正确答案是：D

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